违规炒股 一个月5名证券从业职员被处罚

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证券从业职员违规炒股屡禁不止,羁系层也对此从未放松。

在已往一个月,有5位从业职员因炒股及私下接受客户委托被罚,划分是中信证券徐康、中信证券姚逸宇、财达证券焦玉淼、方正证券姚磊和中银国际曾玉山,被罚最重者罚没金额近176万元。

值得注重的是,上述被罚从业职员均来自营业部,有员工也有总司理。

女员工炒股4年 亏损80多万

焦玉淼是财达证券石家庄平静东路营业部员工,她自2012年5月至2016年11月,在营业部任职时代,使用营业部无盘站操作李某国证券账户生意股票,累计买入1192笔,成交金额5233.96万元,卖出932笔,成交金额5153.14万元,亏损80多万元。河北证监局责令焦玉淼依法处置处罚非法持有的股票,并处以4万元罚款。

另一位被罚的从业职员是中信证券员工姚逸宇,他2012年2月至2017年11月时代,在中信证券事情。2014年3月4日至2016年6月30日时代,姚逸宇决议并操作“童某颖”证券账户生意股票,账户盈利近18.51万元。证监会没收姚逸宇违法所得,并处以罚款,罚没款金额合计约37万元。

营业部员工一时技痒炒股,营业部总司理也受利益诱惑加入其中,数额较大引人关注。时任方正证券南京珠江路证券营业部总司理姚磊,2014年10月29日至2016年4月8日使用本人手机操作两个账户生意营业安科生物、广州友谊等17只股票,赚钱87.83万元。被责令依法处置处罚非法持有的证券,没收姚磊违法所得87.83万元,并处以87.83万元罚款。

尚有一位使用自己家人账户炒股的是中银国际深圳中央四路营业部客户司理曾玉山,他自2014年使用姐姐账户炒股最先,至2016年5月尾,使用家中台式电脑累计转入资金42.4万元生意股票,经盘算,曾玉山违法所得约为50.27万元。证监会决议对曾玉山没收违法所得50.27万元,并处以51万元罚款。

另外有一位从业职员代客理财200多万元,还没有收益就领了罚单。2014年11月19日至2014年12月30日,徐康时为中信证券聊城东昌东路营业部员工,使用小我私人电子装备代中信证券聊城东昌东路营业部客户聊城晚报发出了8笔基金生意营业指令,成交金额227.69万元,没有违法所得。山东证监局责令徐康纠正,给予忠言,并处以10万元罚款。

从业职员 炒股红线碰不得

《证券法》第四十三条划定,证券生意营业所、证券公司和证券挂号结算机构的从业职员、证券监视治理机构的事情职员以及执法、行政法则压迫加入股票生意营业的其他职员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票,也不得收受他人赠予的股票。